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邮币卡微盘等清理整顿各类交易场所最新政策问答
时间2018-08-18    来源银鸽公司

邮币卡“微盘”等清理整顿各类交易场所最新政策问答

一清理整顿各类交易场所部际联席会议有什么最新精神

  2018320日清理整顿各类交易场所部际联席会议以下简称联席会议在北京组织召开清理整顿各类交易场所回头看后续工作会议会议传达了国务院领导同志对清理整顿各类交易场所回头看工作所作的批示通报了回头看工作开展情况明确下一步清理整顿工作目标和要求会议对推动做好回头看后续工作切实巩固清理整顿各类交易场所工作成果具有十分重要的意义

  会议强调各地区各部门要以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导切实把思想和行动统一到党的十九大中央经济工作会议和全国金融工作会议精神上来牢固树立四个意识坚决做到四个服从全面贯彻落实国务院领导同志批示要求从防范金融风险维护金融安全服务经济社会发展大局出发高度重视各类交易场所违法违规行为的严重危害?#38498;?#28165;理整顿工作的艰巨复?#26377;ԣ?#20805;分认识继续推进清理整顿工作的必要?#38498;?#32039;迫性

  会议认为201719日联席会议第三?#20301;?#35758;部署开展清理整顿各类交易场所回头看工作以来各地区各部门协同配合扎实工作回头看取得积极成效交易场所违法违规无序扩张风险蔓延的势头得到有效遏制一批违法违规交易场所得到平稳处置一些违法犯罪活动分?#37038;?#21040;严肃打击交易场所监管政策规定逐步健全完善市场秩序明?#38498;?#36716;但是邮币卡原油贵金属等交易场所违法违规交易虽已关停后续处置任务依然繁重问题尚未彻底解决部分停业的违规交易场所在等待观望因此要始终保持高度警惕严防死灰复燃

  会议要求各地区各部门要明确目标牢牢把握清理整顿工作的重点和难点一是持续保持高?#22266;?#21183;严防交易场所乱象卷土重来谨防交易场所假借政府信用为非法集资金融诈骗非法证券期货等各类违法违规活动提供便利甚至背书增信损害社会公众利益二是稳妥处置遗留问题要保持全国政策统一对已关停交易场所要妥善转移或清退客户依法打击犯罪落实维稳责?#21361;?#36880;步压缩化解风险三是严格控制交易场所数量要积极推动交易场所按类别有序整合严格交易场所审批设立交易场所整合工作完成?#23433;?#24471;批设新的交易场所四是要切?#23548;?#24378;交易场所监管抓紧制定完善监管规则明确监管职责加强监管力量严守交易场所监管底线五是推动各类交易场所规范发展引导支持交易模式合规产业支撑足够的交易场所发展壮大逐步形成品牌效应不断提升服务能力同时坚决打击违法违规交易彻底扭转劣币驱逐良币的被动?#32622;?/span>

  会议强调各地党委政府要进一步加强对清理整顿各类交易场所工作的领导保持常态化的交易场所清理整顿联席工作机制建立健全交易场所风险监测预警机制建立完善沟通报告和应急处置机制建立完善信访投诉举报处理机制省?#24230;?#27665;政府作为清理整顿第一责?#31283;ˣ?#35201;切实承担主体责?#21361;?#24378;化地方金融办局的清理整顿牵头职责压实交易场所?#26376;?#36131;任各地证监局要积极支持配合清理整顿工作各方要明责尽责狠抓落实?#38505;?#20570;好清理整顿回头看后续各项工作逐步推动各类交易场所走上规范发展道路

  二目前邮币卡类等交易场所开展现货发售交易这种交易方式是否合规有什么风险

  答部分文化艺术品类及商品类交易场所以?#39318;势?#21697;钱币磁卡为交易对象或以珠宝玉石茶叶老酒等为交易对象进行现货发售即持有人向交易场所提交一定数量藏品托管后拿出一定比例供客户申购摇号中签确定申购结果后次日开始连续集中交易具体而言该交易模式分为发售和交易两个?#26041;ڣ?#20854;中发售?#26041;?#21253;括托管评审发行申购中签等步骤交易?#26041;?#21017;采取集合竞价连续竞价电子撮合方式全额付款T+O交易一般设定10%的涨跌停板

  违规问题一是交易涉嫌违法违规现货发售模式交易?#26041;?#37319;用集中连续竞价T+O交易违反了国发[2011] 38号国办发[2012]37号文件关于不得采取连续集中竞价进行交易T+5等有关规定有的交易场所与发行人串通虚拟发行并无相应的产品入库有的甚至直接或通过关联方做庄交易涉嫌诈骗等犯罪二是价格易操纵且波动大现货发售模式与证券发行上市类似但申购藏品占极少比例5%左右上市交易后藏品持有者可通过控制减持等方式操纵价格并套现产品上市后大多封闭运行交易产品价格走势上演过山车行情价格被庄?#24050;?#36895;拉升高出市场价格的几倍甚至几十倍引诱投资者高位接盘随后价格连续跌停大量投资者被洗劫一空上述操纵价格客损分成等行为均涉嫌违法犯罪三是藏品实物托管的真实?#28304;?#30097;交易?#20998;志?#24179;台封闭交易和人为炒作价格严重脱离实际实物交收比例不高由于交易类似虚拟炒作藏品实物托管是否存在真实足额存疑藏品持有人可以同一批产品在不同交易场所反复发行套利涉嫌诈骗等犯罪

  三一些交易场所开展现货连续交易这种交易方式是否合规有什么的风险

  答?#21512;?#36135;连续交易或称现货延期交易现货T+D是一?#25351;?#26438;交易?#24066;?#25237;资者通过每日支付一定?#24310;?#23558;交割期限无限延后并可以通过平仓离场免去交割交易对象实际上是抽象出的符号和合约?#23548;?#20013;交割率极低该模式以采取集中竞价连续竞价的交易方式成交投资者的交易指令汇聚于交易场所由交易场所按照一定的成交规则予以自动撮合配对除?#24066;?#26080;限延期交割外该交易模式与期货交?#20934;?#20026;类似

  违规问题上述交易模式违反了国发[2011] 38号国办发[2012] 37号文件关于不得采取集合竞价连续竞价电子撮合匿名交易等集中交易方式进行交易不得以集中交易方式进行标准化合约交易等规定此外其具备期货交易管理条例?#20998;?/span>采用公开的集中交易方式以期货合约为交易标的的期货交易特征

  微盘交易平台有什么特征可以放心参与吗

  微盘是指地方交易场所及其会员单位或其他投?#39318;?#35810;网络科技公司在微信公众号网站等注册客户多流?#30475;?#30340;互联网平台上?#24230;?#24494;型交易系统或开发手机APP,开展的微型标准化合约交易投资者只需要输入手机号即可完成注册微盘交易大致可以分为两类一类是微盘主要有地方交易场所及其会员单位设立将原来在交易场所交易的合约缩小合约价值做成迷你合约迁移到微信公众号手机APP网站等平台上吸引个人投资者进行交易另一类是微交易大多由“××投资公司“××科技公司等互联网公司设立交易模式类似二元期权由投资者?#22253;?#38134;原油铜等大宗商品价格一定时间内的涨跌走?#24179;?#34892;判断从而买涨或买跌损益事先约定主要取决于涨跌方向涉嫌聚众赌博

  “微盘交易具有交易模式普遍违规高风险高杠杆资金安全存在隐患投资者保护缺失违规宣传诱导性交易逃避监管等问题一是交易模式违法违规现货交易场所迷你版的微盘模式违反了国发[2011]38号国办发[2012]37号文件不准以集中交易方式进行标准化合约交易等禁止性规定类二元期权”“微盘模式涉嫌聚众赌博有的还涉嫌诈骗等犯罪二是资金存管存在隐患微盘交易没有保证金第三方存管机制交易平台可直接控制资金流向容易引发道德?#23433;?#20316;风险存在交易平台卷款潜逃的可能性三是投资者保护制度缺失微盘交易客户只需提供手机号码就能注册开户8元即可入市交易投资门槛低交?#20934;?#21333;便捷且投资杠杆比例达四十倍以上没有评估投资者的风险承受能力四是涉嫌违规宣传和诱导性交易一些微盘交易平台通过电话微信QQ群股吧网页直播室等多种渠道进行宣传造势甚至存在诱导?#38498;?#21333;的问题五是涉嫌逃避监管微盘交易平台利用客户投入资金少维权成本高从而?#29260;?#25237;诉的心理达到了降低客户实地群访群诉率的目的但实质上是通过降低单个客户亏损金额来减少投坼进而逃避监管严重侵害广大小微投资者利益

  五一些交易场所宣传自己是省政府批准设立经联席会议验收通过能否说明这些交易场所更加可靠我可以参与吗

  答国发201138号和国办发201237号文件规定各省?#24230;?#27665;政府按照属地管理原则对本地区各类交易场所进行集中清理整顿并负责对整改规范情况进行检查验收联席会议负责统筹协调各省区市的清理整顿工作不负责对具体交易场所进行清理整顿和检查验收省?#24230;?#27665;政府批准设立的交易场所只能说明其机构合法性并不能保证其交易行为一定是合法合规的联席会议对省市区交易场所清理整顿工作整体验收通过并不能保证具体单个交易场所的行为始终?#38469;?#21512;法的更不能作为违法违规交易场所的护身符或挡箭牌

  判断交易场所的交?#36164;?#21542;可靠从根本上取决于交易活动交易规则是否守法合规监管是否完备风险是否可控并非取决于审批机关而且经过省?#24230;?#27665;政府的集中清理整顿?#24050;?#25910;通过只能说明基于当时的情况来看该交易场所是依法合规的后续仍需由省?#24230;?#27665;政府做好日常监管工作?#23548;?#20013;确有一些交易场所在通过清理整顿验收后死灰复燃?#37038;?#36829;规交易活动投资者选择交易场所开展交易应?#27604;险?#20102;解交易?#20998;?#20132;易规则监管情况风险大小合理评估自身风险承受能力审慎选择交易场所参与相关交易活动

 

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