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证券期货投资者维权指南
时间2018-12-04    来源银鸽公司

证券期货投资者权益受到侵犯可以根据实际情况选择不同的解决途径,如协商调解信访投诉仲裁或诉?#31995;取?span lang="EN-US">

一自行协商

一般来说协商解决是处理纠纷的第一步同时也是比较直接的做法经验证明如果争议双方能够本着互谅互让的态度心平气和地进行谈判和协商往往能够达到双方都满意的结果投资者应把它作为争议解决的首选方式

二自愿调解

无法通过协商解决证券纠纷投资者可以通过调解来解决投资者与证券公司之间的纠纷可以通过证券业协会调解经调解当事?#21496;途?#32439;的解决达成一致意见的应签署调解协议书具有民事权利义务内容的调解协议经各方当事人签字或者盖章后具有民事合同性质经当事人申请并经调解员签字后调解机构可在调解协议书上盖章调解协议书经调解员和调解机构签?#25351;?#31456;后当事人可以申请有管辖权的人民法院确认其效力20143月在河南省高?#24230;?#27665;法院河南证监局指导和郑州市中?#24230;?#27665;法院的支持下河南省证券期货业?#19981;أ?#31038;会法庭成立免费为投资者调解河南省辖区内涉及证券期货业的民商事纠纷20178月河南省证券期货基金业协会与中证?#34892;?#25237;资者服务?#34892;?#21512;作建立河南辖区调解工作站拓宽纠纷解决渠道专业公正高效调解辖区证券期货纠纷

河南证券期货业社会法庭?#19981;أ?#30005;话0371-69337571

中证?#34892;?#25237;资者服务?#34892;?#27827;?#31995;?#35299;工作站电话0371-69337576

三信访投诉

如果投资者合法权益因证券市场相关主体违法违规行为而受到侵害可以向市场监管部门和自律组织投诉举报要求纠正违法违规行为维护自身正当权益如果侵权者涉嫌非法经营行为或刑事犯罪的根据违法违规行为的性质可以向工商行政管理机关公?#19981;?#20851;或检察机关举报检举揭发各种证券市场的违法违规行为以便更好的维护自身合法权益投资者为维护自身合法权益还可以通过正当渠道向新闻媒体请求支持或对违法者实施舆论监督

中国证监会投诉渠道包括“12386”中国证监会?#35748;]?#20013;国证监会信访电话010-66210166   010-66210182河南证监局信访电话0371-69337560

四仲裁

通过协商或调解不能解决证券纠?#36164;保?#20063;可以申请仲裁

仲裁具有灵活高效专业性强的特点是解决纠纷的重要方式之一它是指争议双方在争议发生之前或者在争议发生之后达成协议将争议提交仲裁机构作出裁决例如投资者与证券公司签订的证券委?#26032;?#21334;协议中在“协议争议解决的方式”上就列明协商调解或者仲裁等项

仲裁实行一裁终局的制度裁决作出后当事?#21496;?#21516;一纠?#33258;?#30003;请仲裁或者向人民法院起诉的仲裁委员会或者人民法院不予受理裁决被人民法院依法裁定撤销或者不予执行的当事?#21496;?#35813;纠纷可以根据双方重新达成的仲裁协议申请仲裁也可以向人民法院起诉20149月河南证监局联合郑州仲裁委员会成立郑州仲裁委员会证券期货业分会?#30422;?span lang="EN-US">28名专业仲裁员开展证券期货专业仲裁工作

郑州仲裁委员会证券期货业分会电话0371-69337571

五诉讼

如果纠纷双方无法通过协商达成一致?#32622;?#26377;订立仲裁条款投资者可以向有管辖权的法院提起诉讼寻求司法上的救济只要符合法律规定的条件法院有义务受理当事人之间的纠纷

诉讼是司法行为投资者必须按照法定的程序进行同时法院作为国家的司法机关其判决具有权威性和强制性当事人必须遵照执行另外我国诉讼程序上实行两审终审制投资者对一审法院的判决或裁定不服可以向上级法院提起上诉

六重要提示

无论投资者采用上述何种解决方式为使权益得到?#34892;?#20445;护应注意

1保存好相关证据

平时注意保存好自己与证券营业部或相关交易方之间的凭证如开户协议委托协议成交单据等一旦发生纠纷这些就能成为法律上的证据在仲裁庭或法庭上这?#20405;?#25345;你所主张事实的最重要证明

2善于借助法律专?#31561;?#22763;作用

由于证券纠纷专业性比较强涉及的法律问题也比较多一般投资者都缺乏相关专业知识?#35009;?#26377;时间?#36884;?#21147;去处理因此要学会向专业法律人士咨询寻求他们的指导和帮助必要时可委托律师代理仲裁或诉讼这对于维护投资者的合法权益非常重要

3注意诉讼时效问题

如果纠纷久拖不决可能影响证据的收集和保存更重要的是权利的保护受诉讼时效制度的限制对于一般的证券纠纷法律规定的诉讼时效为3年超过3年不主张自己权利的法院将不予保护所以投资者应尽早以事后能够证明的方?#36739;?#23545;方提出请求或直接向法院提起诉讼积极维护自己的权利

4.非法证券活动受害?#21496;?#27982;途径

非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法国务院令[1998]247号第十八条规定因参与非法金融业务活动受到的损失由参与者自行承担此外根据关于整治非法证券活动有关问题的通知证监发[2008]1号有关规定如果非法证券活动构成犯罪被害人应当通过公安司法机关刑事追赃程序追偿如果非法证券活动仅是一般违法行为而没有构成犯罪当事人符合民事诉讼法规定的起诉条件的可以通过民事诉讼程序请求赔偿

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